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金融監督管理委員會證券期貨局
106年度會計師洗錢防制/打擊資恐調查表
AML/CFT SUPERVISORY STATISTICAL RETURN FOR ACCOUNTANTS
                  

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資料期間:106年1月至12月   images\storepwd.jpg圖檔變更密碼   images\storeout.jpg圖檔登出   
第一部分.基本資料
1.事務所名稱
2.主事務所地址
3.詳細聯絡方式
  聯絡人
  電話
  電子信箱
  傳真
  網站
4.組織型態
5.事務所 負責人姓名: 合夥人人數:
6.截至106.12.31止,事務所設立期間
7.主事務所及分事務所家數
8.是否加入跨國聯盟所 聯盟所名稱: 聯盟所總部地址:
9.員工人數
10.106年事務所營業收入(新台幣)
11.事務所是否設有董事會或委員會等決策機構
12.106年是否為客戶準備或進行下列交易:
  a.審計
  b.買賣不動產
  c.管理客戶金錢、證券或其他資產
  d.管理銀行、儲蓄或證券帳戶
  e.提供公司設立、營運或管理服務(如:資本額簽證、設立登記、稅務規劃與諮詢等)
  f.法人或法律協議(即信託)之設立、營運或管理以及買賣事業體(如:企業併購)
  g.記帳
為客戶進行上列b至 f所列交易總額(不包含審計及記帳) 106年交易筆數: 106年交易金額(新台幣)(此項非事務所收入):
上開交易項目b至 f有任一勾選[是]者,請繼續填寫問卷第二部分及第三部分,若無,則無需填寫第二、三部分。
第二部分 固有風險因子(請就106年情形予以填列)
1.客戶
  a.客戶型態(客戶數量)
  個人
  法人及機構
  非營利組織
  合計數
  b.客戶國籍
  臺灣
  外國
  屬高風險地區國家(北韓、伊朗))
  屬2018金融保密指數(Financial Secrecy Index, FSI)排名前20國家(瑞士、美國、開曼群島、香港、新加坡、盧森堡、德國、杜拜、根西島、黎巴嫩、巴拿馬、日本、荷蘭、泰國、英屬維京群島、巴林、澤西島、巴哈馬、馬爾它)
  上開以外國家 請敘明國別
1. 2. 3. 4. 5.
6. 7. 8. 9. 10.
  c.重要政治性職務人士(Politically Exposed Persons, PEPs)(例:國家正副元首、政府正副首長、重要政黨職務之人員、五院院長、立法委員等,詳細定義請詳「重要政治性職務之人與家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準」 ,詳http://www.amlo.moj.gov.tw/ct.asp?xItem=479138&ctNode=45741&mp=8004
  臺灣
  外國
  d.是否有客戶委由第三者辦理相關事宜 (如記帳士、記帳及報稅代理人、不動產經紀人等)
2.產品與服務
  是否為客戶進行現金交易
3.業務活動地理範圍
  a.是否有交易資金來自外國 (限本表第一部分12. b至f 所列活動,不包含審計及記帳)
「請貴所於今(107)年起保存交易資金來自外國等交易之交易筆數及交易金額(非事務所收入)資料,以利後續問卷調查之需要。」
交易資金來自外國(列示國名)交易筆數
  b.是否有交易資金流向外國(限本表第一部分12. b至f所列活動,不包含審計及記帳)
「請貴所於今(107)年起保存交易資金流向外國等交易之交易筆數及交易金額(非事務所收入)資料,以利後續問卷調查之需要。」
交易資金流向外國(列示國名)交易筆數
4.服務提供管道
是否有進行非面對面交易(從未見過客戶本人)( 限本表第一部分12. b至f所列活動,不包含審計及記帳)
C.第三部分 洗錢防制/打擊資恐相關規定執行情形(請就106年情形予以填列)
  a.是否指定專責人員負責協調監督防制洗錢事項?
  b.是否制定防制洗錢作業程序?
  c.是否評估相關業務之洗錢風險,並進行風險控管措施?
  d.是否採行客戶審查措施?
  e.員工是否接受防制洗錢之相關訓練?
  f.對於高風險案件或客戶是否採行加強客戶審查措施?
  g.是否保留交易記錄、客戶往來資料及可疑交易報告?
  h.是否曾向調查局洗錢防制處申報可疑交易報告?
  i.是否執行防制洗錢內部管制程序?
第四部份 意見
請提供其他相關資訊或意見協助監理機關更加瞭解所提供之內容